Lutte anti-blanchiment et prévention du financement du terrorisme Intégrer les évolutions de la réglementation 2 jours Objectifs professionnels Prérequis • Décrypter le cadre réglementaire de la lutte contre • Aucun. 14h présentiel le blanchiment et le financement du terrorisme. • I dentifier vos obligations et évaluer les risques de mise en cause de vos responsabilités. • Renforcer vos dispositifs de contrôle. 1 440 €HT Pour qui Forfait repas • Fonctions commerciales et administratives 38 € ParisHT des établissements bancaires et financiers concernés. Niveau: Fondamental Programme 1 - Décrypter le cadre réglementaire• Adoption de la directive ATAD 3 - Sécuriser vos dispositifs 7843 • Rappel du champ d’application en 2016. de prévention, de contrôle et de Réf. de la 3ème directive. 2 - Se prémunir contre le risque traçabilité • La transposition de la 4ème d’opérations de blanchiment et • Le choix et la mise en place directive et proposition d’une 5ème de fraude fiscale d’un dispositif. Le+ directive LBC. • Un contrôle accru de laconnaissance des clients (KYC).• La déclaration de soupçon. • Le plan d’actions de la CE du 2 • Traitement et conservation février 2016 et la loi Sapin 2. • Méthodologie de classification des données. • Lignes directrices et principales des clients selon le risque. • Les procédures et les outils • Des applications pratiques recommandations de l’ACPR, • Blanchiment de l’argent sale : de vigilance à mettre en place. sur la déclaration de l’AMF, du Groupe d’Action techniques et circuits utilisés. 4 - Prévenir le risque de sanctions de soupçon. Financière et de L’OCDE. • Les moyens de paiement. • Le périmètre de la responsabilité • Un rappel systématique • La fraude fiscale : son périmètre,• I dentifier la fraude fiscale. du banquier. des dernières évolutions et les dernières obligations. • Les conséquences en cas réglementaires. • Mise en application de FATCA de défaillance. OCDE applicable en 2017 et du • La déclaration de soupçon exonère CRS pour lutter contre la fraude. t-elle de toute responsabilité. Dates et villes Retrouvez en temps réel les dates et les places disponibles en tapant cegos.fr/7843 Formation proposée à Paris Les Fondamentaux du contrôle interne en établissements bancaires et financiers Périmètre, démarche et dispositifs 2 jours Objectifs professionnels Prérequis • Maîtriser les caractéristiques d’un dispositif • Disposer d’une connaissance pratique 14h présentiel de contrôle interne. des activités bancaires et/ou financières. • Situer le cadre réglementaire du contrôle interne. • Évaluer un dispositif de contrôle interne. 1 440 €HT Pour qui • Manager et col laborateur des établissements Forfait repas financiers acteur ou pilote du dispositif de contrôle 38 € ParisHT interne. Niveau: Fondamental Programme 1 - Définir le périmètre du Contrôle - contrôles périodiques ; • Définition des process et outils 7844 Interne - organisation comptable ; de pilotage : Réf. • Le contrôle interne : définitions, - plan de continuité d’activité ; - programme des contrôles ; objectifs, composantes et acteurs. - rapport sur le contrôle interne ;- tableaux de bord et reporting. Le+ • I dentifier les risques inhérents - rapport sur la surveillance • Le dispositif de prévention à l’activité bancaire. des risques. du risque de fraude. • Les particularités de la • La gouvernance d’entreprise. 4 - Piloter les procédures • Des cas pratiques pendant gouvernance bancaire. 3 - Mettre en œuvre un dispositif de de contrôle interne la formation pour une 2 - Maîtriser le cadre réglementaire contrôle interne • Assurer le contrôle des contrôles. meil leure appropriation • I dentifier les différentes sources• Organiser un environnement • Maîtriser la procédure de gestion des concepts et outils réglementaires. de contrôle. des alertes. du contrôle interne. • Conséquences de la loi Sapin II. • I dentification et hiérarchisation• Rôle et contrôlesde l’ACPR • Un consultant spécialiste • Le règlement de contrôle interne des "zones de risques". et recommandations de l’AMF. du contrôle interne du 3/11/14 et ses objectifs. • Établir un plan de contrôle : qui intervient près des plus • Les obligations liées au contrôle grands établissements interne : - types et modalités de contrôle ; bancaires et financiers. - contrôles permanents ; - formalisation et suivi des contrôles. Dates et villes Retrouvez en temps réel les dates et les places disponibles en tapant cegos.fr/7844 Formation proposée à Paris 1052 © Cegos 2020